NVP Academy Kalender

Workshop Up-to-date met AML

Over deze workshop
Ben jij binnen jouw fonds betrokken bij het beleid en de uitvoering van anti-witwaswetgeving en de Wwft? Veel investeerders hebben een jaarlijkse opleidingsplicht in hun beleid, en om aan deze verplichting te voldoen organiseren we vanuit de NVP deze training jaarlijks voor de gehele PE & VC sector. Je ontmoet hierbij ook andere professionals die met veelal dezelfde uitdagingen kampen voor hun fonds en hiermee een uitgelezen kans om elkaar te ontmoeten en van elkaar te leren. 

Anti-witwaswetgeving is in Europa en op nationaal niveau volop in beweging. De nieuwe Europese wetgeving komt in deze bijeenkomst aan de orde. Het opstellen en uitvoeren van beleid is van groot belang voor een volledige risico analyse en het signaleren van eventuele ongebruikelijke transacties. De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) is van toepassing op vergunningplichtige en niet-vergunning-plichtige beheerders. De toezichthouder AFM intensiveert onderzoek op een juiste naleving van de wettelijke verplichtingen.  

Door het volgen van deze bijeenkomst wordt voldaan aan de periodieke opleidingsplicht als bedoeld in art. 35 Wwft.

Waarom deelnemen?
Door het bijwonen van deze workshop blijf je op de hoogte van de laatste ontwikkelingen van de Wwft en voorbereiding op de nieuwe Europese antiwitwaswetgeving en de gevolgen daarvan voor uw beleid, inclusief de overgangsperiode. Aan de orde komt het concreet invulling geven aan de verschillende onderdelen van het cliëntenonderzoek, waaronder de vaststelling van de UBO's en herkomst van middelen/vermogen, met aandacht voor internationale structuren en het herkennen van ongebruikelijke transacties en de te ondernemen stappen. Het opstellen van een risicoprofiel en een risico analyse van een cliënt op basis van het beleid en de daarop gebaseerde uitvraag.
De bijeenkomst wordt mede vormgegeven op basis van zelf ingebrachte praktijkvoorbeelden die uiterlijk een week voor de bijeenkomst kunnen worden ingezonden. Tijdens de bijeenkomst is er voldoende ruimte voor vragen.

Voor wie?
NVP leden binnen private equity en venture capital beleggingsinstellingen en specifiek werknemers die betrokken zijn bij de uitvoering van het AML-beleid. 

Programma
-    Overzicht laatste nationale ontwikkelingen
-    Overzicht van  de concrete gevolgen voor organisatie en beleid die voortvloeien uit de nieuwe Europese wetgeving
-    Opstellen van een risico analyse in het licht van beleid en de uitvraag
-    Vaststellen wie cliënt is en de rol van de tussenpersoon 
-    Identificeren en verifiëren UBO bij verschillende rechtsvormen en in verschillende jurisdicties
-    Invulling soorten cliëntenonderzoek met aandacht voor verscherpt onderzoek (art. 8-9 Wwft)
-    Wijze van gegevensverwerking (opvragen, opslaan en bewaren)

Spreker

Prof. Birgit Snijder-Kuipers, Eye on AML
 

Contact
Wil je meer informatie? Neem dan contact op met de NVP Academy (academy@nvp.nl) of bel +31 (0)20 571 22 70.