NVP Academy Kalender

Workshop AML Basics

AML Basics: Verantwoordelijkheid en Beleid

Inleiding
Ben jij betrokken bij het Anti-Money-Laundering (AML) beleid van jouw fonds? Vanuit de NVP organiseren we voor PE & VC fondsen een AML basiscursus waarin wordt ingegaan op opstellen van beleid en de rol van de verantwoordelijken (bestuur, AML-bestuurder en compliance functie). Je kunt deze basiscursus volgen in combinatie met de AML Up-to-Date cursus die op dezelfde dag in de middag plaatsvindt. 

Anti-witwaswetgeving is in Europa en op nationaal niveau volop in beweging. 
De rol van bestuurders en hoofd compliance van beheerders van private equity en venture capital beleggingsinstellingen krijgen steeds meer de aandacht, zowel van de toezichthouder als in de media. Bestuurders en hoofd compliance hebben te maken met toenemende verantwoordelijkheden en met meer (gedetailleerder) regelgeving. 
De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) is van toepassing op vergunningplichtige en op niet-vergunningplichtige beheerders. De toezichthouder AFM intensiveert onderzoek op een juiste naleving van de wettelijke verplichtingen. 

Deze training gaat door als er voldoende aanmeldingen zijn, dit zullen we je tijdig laten weten.

Door het volgen van deze bijeenkomst wordt voldaan aan de periodieke opleidingsplicht als bedoeld in art. 35 Wwft.

Leerdoelen 
Het inzicht geven in de taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden van bestuurders en de compliance officer op grond van de Wwft en daarmee verband houdende (Europese) regelgeving en jurisprudentie. Daarbij wordt mede aandacht geschonken aan de implementatie daarvan in beleid.
De bijeenkomst wordt mede vormgegeven op basis van zelf ingebrachte leerdoelen.

Inhoud training
-    Verhouding AML verantwoordelijk bestuurder tot collegiale verantwoordelijkheid bestuur
-    Effectieve invulling compliance functie en audit functie
-    Opstellen van beleid mede in het licht van de uitvraag en de risico analyse
-    Uitbesteding cliëntenonderzoek en de mogelijkheden die voortvloeien uit de nieuwe Europese wetgeving
-    Bestuursrechtelijke, civielrechtelijke en strafrechtelijke handhaving

Doelgroep: 
NVP leden binnen private equity en venture capital beleggingsinstellingen en specifiek werknemers die betrokken zijn bij het beleid van AML. De cursus wordt gegeven in het Nederlands.

Praktische informatie
Waar: De Brauw Blackstone Westbroek, Burgerweeshuispad 201, 1076 GR Amsterdam
Datum: 6 maart 2025 9.00 – 12.00 uur
Investering: €395,-
Groepsgrootte: maximaal 20 deelnemers
Opleidingsduur: 1 dagdeel

Contact
Wil je meer informatie? Neem dan contact op met de NVP Academy (academy@nvp.nl) of bel +31 (0)20 571 22 70.