NVP Academy Kalender

Workshop Up-to-date met AML

Jaarlijkse refresher voor beheerders van beleggingsinstellingen; uitvoering en beleid

Inhoud
Ben jij binnen jouw fonds betrokken bij het beleid en de uitvoering van anti-witwaswetgeving en de Wwft? Veel investeerders hebben een jaarlijkse opleidingsplicht in hun beleid, en om aan deze verplichting te voldoen organiseren we vanuit de NVP deze training jaarlijks voor de gehele PE & VC sector. Je ontmoet hierbij ook andere professionals die met veelal dezelfde uitdagingen kampen voor hun fonds en hiermee een uitgelezen kans om elkaar te ontmoeten en van elkaar te leren. 

Anti-witwaswetgeving is in Europa en op nationaal niveau volop in beweging. De nieuwe Europese wetgeving komt in deze bijeenkomst aan de orde. De juiste uitvoering van beleid is van groot belang voor het opstellen van een volledige risico analyse en het signaleren van eventuele ongebruikelijke transacties. De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) is van toepassing op vergunning-plichtige en niet-vergunning-plichtige beheerders. De toezichthouder AFM intensiveert onderzoek op een juiste naleving van de wettelijke verplichtingen.  

Door het volgen van deze bijeenkomst wordt voldaan aan de periodieke opleidingsplicht als bedoeld in art. 35 Wwft.

Leerdoelen 
Het opstellen van een risicoprofiel en een risico analyse van een cliënt op basis van het beleid en de daarop gebaseerde uitvraag. Het concreet invulling geven aan de verschillende onderdelen van het cliëntenonderzoek, waaronder de vaststelling van de UBO's en herkomst van middelen/vermogen, met aandacht voor internationale structuren.
De bijeenkomst wordt mede vormgegeven op basis van zelf ingebrachte praktijkvoorbeelden die uiterlijk een week voor de bijeenkomst kunnen worden ingezonden. Tijdens de bijeenkomst is er voldoende ruimte voor vragen.

Programma
-    Opstellen van een risico analyse in het licht van beleid en de uitvraag
-    Vaststellen wie cliënt is en de rol van de tussenpersoon 
-    Identificeren en verifiëren UBO bij verschillende rechtsvormen en in verschillende jurisdicties
-    Invulling soorten cliëntenonderzoek met aandacht voor verscherpt onderzoek (art. 8-9 Wwft)
-    Wijze van gegevensverwerking (opvragen, opslaan en bewaren)

Voor wie?
NVP leden binnen private equity en venture capital beleggingsinstellingen en specifiek werknemers die betrokken zijn bij de uitvoering van het AML-beleid. De cursus wordt gegeven in het Nederlands.

Praktische zaken
Waar: De Brauw Blackstone Westbroek, Burgerweeshuispad 201, 1076 GR Amsterdam
Datum: 6 maart 2025 13.00 – 17.00 uur
Investering: € 395,-
Groepsgrootte: ca. 20 deelnemers
Opleidingsduur: 1 dagdeel

Contact
Wil je meer informatie? Neem dan contact op met de NVP Academy (academy@nvp.nl) of bel +31 (0)20 571 22 70.